20102011年度的证券从业资格考试的“证券交易”全部讲义，几乎不用太翻书，只要把这西都记牢并理解几乎就没什么问题了，其实最多就准备12周的时间就够了。

　　国际财经教育中国先行者2010年证券从业资格考试考试通过率在30%左右，其中《证券市场基础知识》的通过率稍高，根据中国证券业协会对近年北京地区随报随考结果的统计，各科通过率为：证券市场基础知识45%、证券投资分析40%、证券投资基金35%、证券发行与承销25%和证券交易17%，五科平均通过率32%。客观地说，《证券交易》的试题难度在五科里是最低的，但由于考点比较分散，出题形式灵活，整体通过率是偏低。其它的变动主要是根据变化的证券市场运行现状进行了相应的调整，如在我国证券交易市场发展历程中增加了融资融券、创业板、股指期货相关内容在章节上，新版教材将证券交易程序单独列为一章，整个教材由九章变成了十章，教材页数增到312页第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法重点：证券交易的原则、证券公司可以开展的业务、证券交易所与登记结算公司的职能、证券交易的种类、交易机制、交易席位与交易单元第一节证券交易的概念和基本要素交易机制证券交易的概念及原则证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，证券交易必须遵循公开原则、公平原则和公正原则。10第一节证券交易的概念和基本要素交易机制新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月沈阳开始试办企业债券转让业务；1990年12月19日和1991年7月3日上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。2010.4.16我国股指期货开始上市交易11第一节证券交易的概念和基本要素交易机制公开原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定公开原则。公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。在实践中，公正原则也体现在很多方面12第一节证券交易的概念和基本要素交易机制【例】()人民币特种股票在上海证券交易所正式开业A、1990年B、1992年C、1991年D、1988年答案：B【例】以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是A、1986年8月，be365体育平台上海开始试办企业债券转让业务B、1986年9月，沈阳开办了股票柜台买卖业务C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场D、1990年1月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立答案：C13第一节证券交易的概念和基本要素交易机制【例】公平原则是指A、实现市场信息的公开化B、be365体育平台参与交易的各方应当获得平等的机会C、应当公正地对待证券交易的参与各方D、公正办理证券交易中的各项手续答案：B14第一节证券交易的概念和基本要素交易机制证券交易基本要素股票交易:在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。债券交易:债券主要有三大类：政府债券、金融债券和公司债券。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。基金交易:基金的基本类型：封闭式与开放式两种。金融衍生品工具交易:权证交易:权证具有期权的性质，交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，它的具体交易方式与股票交易类似。金融期货交易:主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。金融期权交易:基本类型是买入期权和卖出期权。金融期权大致可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权可转换债券交易:可转换债券具有债权和期权的双重特征。15第一节证券交易的概念和基本要素交易机制【例】可转换债券的持有者只能等待时机将债券转化为另一种证券，或将债券持有到期收回本金。答案：错误可转换债券持有者还可以选择在证券交易市场将其抛售来实现收益。16第一节证券交易的概念和基本要素交易机制远期交易和期货交易远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。远期交易与期货交易在是否标准化、场所与目的的差异。回购交易回购交易更多地具有短期融资的属性，由于债券回购的期限一般不超过1年，所以从性质上看，它可以归属于货币市场。信用交易信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。2005年10月，十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了《证券法》修订案，取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。17第一节证券交易的概念和基本要素投资者买卖证券的途径直接进行交易委托经济上代理买卖证券证券承销与保荐18第一节证券交易的概念和基本要素交易机制证券公司在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司设立条件(1)公司章程;(2)主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元;(3)高管任职资格，从业人员从业资格。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务其他证券业务19第一节证券交易的概念和基本要素交易机制证券交易所证券交易场所是提供已发行流通转让的市场证券登记结算机构20第一节证券交易的概念和基本要素交易机制证券交易机制稳定性：证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。有效性：证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。21第一节证券交易的概念和基本要素交易机制【例】证券交易机制的目标不包括A、流动性B、稳定性C、有效性D、安全性答案：D本题要注意题干中有“不”字的存在。2223第二节证券交易所得会员、席位和交易单元会员制度上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员会员资格具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。会员资格的申请与审批证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。日常管理设会员代表1名，设会员业务联络人1~4名，根据授权代位履行会员代表职 24第二节证券交易所得会员、席位和交易单元 纪律处分在会员范围内通报批评 在中国证监会指定媒体上公开谴责 暂停或者限制交易 取消交易权限 收到处分之日起5个工作日内在其营业场所预予以公告 取消会员资格 决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备 案，决定接纳或者开除会员以外的其他应当在履行有关手续5个工作日之 前报中国证监会备案。 特别会员可以申请终止会籍。25 第二节证券交易所得会员、席位和交易单元 【例】我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。 A、参加会员大会 B、按规定退回席位 C、对证券交易所事务的提议权和表决权 D、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 答案：ACDB选项错误，因为会员席位可以申请转让，但不得退回证券 交易所。 【例】证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规 则，证券交易所责令改正，并视情节轻重单处或并处下列纪律处分措施 A、在会员范围内通报批评 B、在中国证监会指定媒体上公开谴责 C、取消交易权限 D、取消会员资格 答案：ABCD 26 第二节证券交易所得会员、席位和交易单元 交易席位和交易单元 交易席位的含义交易席位实质包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际 的证券交易业务。交易席位代表了会员成证券交易所拥有的权益，是会员 享有交易权限的基础。 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间席位。 取得席位后享有的权利：进入证券交易所参与证券交易 每个席位享有一个交易单元的使用权 每个席位自动享有一个标准流速的使用权 每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用 证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。27 第二节证券交易所得会员、席位和交易单元 交易席位的转让证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经 证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益 以任何方式转给他人。 席位只能在会员间转让;会员转让席位的，应当将席位所有权益一 并转让;会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申 证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。 对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不 受理其席位转让申请。 交易单元交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与 证券交易所证券交易与接受证券交易所监督及服务的基本业务单位 28 第二节证券交易所得会员、席位和交易单元 【例】关于交易席位的使用，下列说法正确的是 A、可以与其他会员共用一个席位 B、席位只能在会员间转让 C、会员可以将不必要的席位退回证券交易所 D、会员转让席位，应当签订转让协议。 答案：BD 29 国际财经教育中国先行者30 第二章 证券交易程序

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